圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的司法保護(hù)

新聞背景

新修改的《專(zhuān)利審查指南》增加了有關(guān)圖形用戶界面(GUI)的內(nèi)容，允許就帶有圖形用戶界面的產(chǎn)品提交外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，此舉受到業(yè)界的廣泛關(guān)注。然而，在司法實(shí)踐中，如何通過(guò)司法途徑保護(hù)GUI，業(yè)界持有不同觀點(diǎn)。本文通過(guò)對(duì)典型案例的分析，對(duì)有關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行梳理，希望對(duì)解決此類(lèi)爭(zhēng)議有所裨益。

2014年3月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)《專(zhuān)利審查指南》進(jìn)行了修改，其中在外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)和審查部分增加了有關(guān)圖形用戶界面(GUI)的內(nèi)容，允許權(quán)利人針對(duì)帶有圖形用戶界面的產(chǎn)品提交外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)。由此，軟件業(yè)界呼吁多年的問(wèn)題得以解決，人們期待已久的GUI外觀設(shè)計(jì)能夠被授予專(zhuān)利權(quán)，并得到專(zhuān)利法的保護(hù)。

不過(guò)，在司法實(shí)踐中，如何通過(guò)司法途徑保護(hù)GUI，業(yè)界仍有爭(zhēng)議。2017年12月，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院就北京奇虎科技有限公司(下稱(chēng)北京奇虎公司)訴北京江民新科技術(shù)有限公司(下稱(chēng)江民新科公司)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案作出一審判決，駁回原告的訴訟請(qǐng)求，這在業(yè)界引發(fā)較大反響。很多產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界的專(zhuān)家、學(xué)者以及專(zhuān)利代理從業(yè)人員紛紛發(fā)表文章進(jìn)行探討，從各方面分析了該案裁判情況，指出了當(dāng)前我國(guó)法律體系對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的不足之處。不難看出，很多人對(duì)當(dāng)前我國(guó)司法對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)并不樂(lè)觀。那么，在司法實(shí)踐中，通過(guò)司法途徑保護(hù)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)面臨哪些困難，又該如何解決呢?

典型案例引發(fā)關(guān)注

北京奇虎公司訴江民新科公司GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案中，法院駁回了原告的訴訟請(qǐng)求，對(duì)此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，該案判決是當(dāng)前有關(guān)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利法律規(guī)范和司法實(shí)踐下的無(wú)奈之舉。具體來(lái)說(shuō)，由于被告未向用戶提供電腦或移動(dòng)終端產(chǎn)品而不能確定針對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的直接侵權(quán)行為，并且不能確定用戶具有直接實(shí)施行為，因而也不能確定被告需要承擔(dān)間接侵權(quán)行為的民事責(zé)任，從而原告不能向被訴侵權(quán)人主張行使自己的權(quán)利。

筆者認(rèn)為，上述情況對(duì)目前以提供軟件產(chǎn)品為主要業(yè)務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)公司的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一個(gè)漏洞，導(dǎo)致了在當(dāng)前軟件技術(shù)與硬件產(chǎn)品分開(kāi)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)大環(huán)境下，對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)力度不夠。這種情況不利于軟件行業(yè)的發(fā)展，也不符合當(dāng)前我國(guó)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大環(huán)境。

該案判決后，有專(zhuān)家學(xué)者分析、探討了對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)的各種可能性。比如，針對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)客體，他們希望從法律層面作出改變，比如，把GUI外觀設(shè)計(jì)與產(chǎn)品剝離開(kāi)來(lái)，對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)不再考慮作為設(shè)計(jì)承載物的產(chǎn)品等。

然而，不管是要突破現(xiàn)有外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)判定規(guī)則，即外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍包括設(shè)計(jì)和產(chǎn)品，還是要從法律層面進(jìn)行突破，都不能一蹴而就。通過(guò)對(duì)北京奇虎公司訴江民新科公司的案情進(jìn)行分析，筆者認(rèn)為，即使根據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)范和司法實(shí)踐，仍然可以對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利進(jìn)行有效的司法保護(hù)，無(wú)需進(jìn)行制度上的修改和對(duì)外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)判定規(guī)則的改變。

以北京市高級(jí)人民法院(下稱(chēng)北京高院)就西安西電捷通無(wú)線網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司(下稱(chēng)西電捷通公司)訴索尼移動(dòng)通信產(chǎn)品(中國(guó))有限公司(下稱(chēng)索尼移動(dòng)公司)的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利侵權(quán)的二審判決為例，該案中，法院認(rèn)為，在特殊情況下，直接實(shí)施專(zhuān)利權(quán)的行為人為非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的的個(gè)人或直接實(shí)施專(zhuān)利權(quán)的行為屬于專(zhuān)利法第六十九條第三、四、五項(xiàng)的情形。由于直接實(shí)施行為不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)，如果不能判令間接侵權(quán)行為人承擔(dān)民事責(zé)任，則相當(dāng)一部分通信、軟件使用方法專(zhuān)利不能獲得法律有效或充分保護(hù)，不利于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新及保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益。但是，由于直接實(shí)施人不侵犯專(zhuān)利權(quán)而由間接侵權(quán)行為人承擔(dān)民事責(zé)任屬于例外情況，應(yīng)當(dāng)符合一些要件。從該案判決可以看出，盡管用戶對(duì)專(zhuān)利權(quán)的直接實(shí)施行為未構(gòu)成直接侵權(quán)，但是在特殊情況下，間接侵權(quán)行為人仍然需要承擔(dān)民事責(zé)任。

筆者認(rèn)為，這一點(diǎn)在北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院針對(duì)北京奇虎公司訴江民新科公司的判決中也得到了認(rèn)可。例如，在確認(rèn)是否構(gòu)成間接侵權(quán)時(shí)，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為，被訴侵權(quán)行為構(gòu)成幫助侵權(quán)行為的前提之一是用戶具有直接實(shí)施涉案專(zhuān)利的行為。這里，法院并未要求被訴侵權(quán)行為構(gòu)成幫助侵權(quán)行為的前提條件必須是具有直接侵權(quán)行為的存在。實(shí)際上，根據(jù)北京高院發(fā)布的《專(zhuān)利侵權(quán)判定指南(2017)》的第一百一十九條中規(guī)定：“……行為人提供該專(zhuān)用產(chǎn)品的行為構(gòu)成本指南第一百一十八條規(guī)定的幫助他人實(shí)施侵犯專(zhuān)利權(quán)行為，但該他人屬于本指南第一百三十條或?qū)＠ǖ诹艞l第(三)(四)(五)項(xiàng)規(guī)定之情形的，由該行為人承擔(dān)民事責(zé)任。”本指南第一百三十條規(guī)定：“為私人利用等非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的實(shí)施他人專(zhuān)利的，不構(gòu)成侵犯專(zhuān)利權(quán)。”

那么，在北京奇虎公司訴江民新科公司GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案中，存在用戶直接實(shí)施涉案專(zhuān)利的行為嗎?根據(jù)原告的主張，原告登錄被告的官網(wǎng)，下載并安裝被訴侵權(quán)軟件，并對(duì)被訴侵權(quán)軟件運(yùn)行中的各項(xiàng)動(dòng)態(tài)效果進(jìn)行了公證?？梢?jiàn)，用戶可以將被訴侵權(quán)軟件下載到電腦上進(jìn)行安裝和使用，在這個(gè)過(guò)程中，被訴侵權(quán)軟件的GUI界面會(huì)顯示在電腦的顯示器上。用戶在將被訴侵權(quán)軟件下載、安裝到電腦上時(shí)，客觀上形成了運(yùn)行有該被訴侵權(quán)軟件的電腦產(chǎn)品，這相當(dāng)于對(duì)運(yùn)行有該被訴侵權(quán)軟件的電腦產(chǎn)品的制造行為。

根據(jù)專(zhuān)利法第十一條第二款的規(guī)定，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品的制造行為屬于直接實(shí)施外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的行為。由此，筆者認(rèn)為，在北京奇虎公司訴江民新科公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案中，存在用戶的直接實(shí)施行為。在這種情況下，如果法院確認(rèn)用戶安裝、使用被訴侵權(quán)軟件的電腦顯示器產(chǎn)品與原告的GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品相同或者相近，并且該被訴侵權(quán)軟件的GUI外觀設(shè)計(jì)與被授予專(zhuān)利權(quán)的GUI外觀設(shè)計(jì)相同或者近似，則根據(jù)前述西電捷通公司訴索尼移動(dòng)公司的案例中的認(rèn)定以及北京高院的《專(zhuān)利侵權(quán)判定指南(2017)》中的相關(guān)規(guī)定，提供被訴侵權(quán)軟件的被告理應(yīng)承擔(dān)間接侵權(quán)的民事責(zé)任。

侵權(quán)責(zé)任如何認(rèn)定

上面探討了在北京奇虎公司訴江民新科公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案中，被告是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)間接侵權(quán)的民事責(zé)任。那么該案中，相關(guān)當(dāng)事人是否存在直接侵權(quán)行為呢?

在西電捷通公司訴索尼移動(dòng)公司一案中，北京高院認(rèn)為，至少在設(shè)計(jì)研發(fā)或樣品檢測(cè)階段，索尼移動(dòng)公司未經(jīng)許可完整地實(shí)施了涉案專(zhuān)利技術(shù)方案。由此也可以認(rèn)定索尼移動(dòng)公司在制造被訴侵權(quán)產(chǎn)品的過(guò)程中未經(jīng)許可實(shí)施了涉案專(zhuān)利，侵犯了西電捷通公司的涉案專(zhuān)利權(quán)。在北京奇虎公司訴江民新科公司GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案中，根據(jù)軟件開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的常識(shí)可知，被告在研發(fā)被訴侵權(quán)軟件的過(guò)程中，一定存在使用電腦進(jìn)行軟件編碼、運(yùn)行調(diào)試的過(guò)程，在運(yùn)行調(diào)試的過(guò)程中，也必然會(huì)發(fā)生被訴侵權(quán)軟件的GUI界面出現(xiàn)在電腦顯示器上的情況。如前所述，這在客觀上形成了運(yùn)行有該被訴侵權(quán)軟件的電腦產(chǎn)品，相當(dāng)于對(duì)運(yùn)行有該被訴侵權(quán)軟件的電腦產(chǎn)品的制造行為。根據(jù)北京高院對(duì)西電捷通公司訴索尼移動(dòng)公司一案的判決，在北京奇虎公司訴江民新科公司GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案中，被告在被訴侵權(quán)軟件的研發(fā)階段，必然會(huì)實(shí)施涉案GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，從而存在對(duì)涉案GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的直接侵權(quán)行為。

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及司法解釋?zhuān)瑢?duì)于間接侵權(quán)的認(rèn)定有著嚴(yán)格的要求。但是，誠(chéng)如北京高院就西電捷通公司訴索尼移動(dòng)公司作出的判決書(shū)中所述，由于普通用戶直接實(shí)施專(zhuān)利權(quán)的行為不構(gòu)成專(zhuān)利權(quán)侵權(quán)，如果不能判令間接侵權(quán)行為人承擔(dān)民事責(zé)任，則相當(dāng)一部分通信、軟件使用方法專(zhuān)利不能獲得法律有效或充分保護(hù)，不利于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新及保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益。在這種情況下，才有了西電捷通公司訴索尼移動(dòng)公司一案中的突破。盡管這樣，目前仍然未能解決GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)如何能夠得到有效保護(hù)的問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，既然已經(jīng)通過(guò)《專(zhuān)利審查指南》的修改，允許申請(qǐng)人提交GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)并獲得授權(quán)，就是考慮到當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)狀況而需要對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。在這種情況下，不管是從立法角度，還是從司法角度，都要考慮這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。如果立法修改難度較大，那么從司法裁判上有進(jìn)一步的突破就是執(zhí)法者應(yīng)該考量的問(wèn)題。

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